证券分析师职业特征

　　每一份职业，是个人所从事的服务于社会并作为主要生活来源的工作。对于每一个行业，每一个岗位都有其职业特点特征，以下为您解析的是证券分析师职业特征，仅供参考。

　　专业素质

　　证券分析师的专业素质要求非常高。这一点从对证券从业人员的有关考试可以看出。在所有金融证券从业人员的有关考试中，证券分析师资格的考试是最难的。例如，在美国，金融证券从业人员大致有四种级别的考试。普通卖基金等的经纪人的考试非常简单，通常由州或地方证管办出题，只是相关的基础知识；证券从业人员资格考试则要难一些，通常由全国统一同业公会出题，需要涉及一些自律原则，一般参加考试者需要接受有关的函授教学；证券咨询资格考试更难，没有良好的专业素养，不经过认真的准备，一般很难通过；最难的是证券分析师资格考试。

　　证券分析师取得资格后，在工作中不断增加从业经验的同时，还经常在协会的组织下，不断更新自己的专门知识，再接再厉地提高能力，这被称为“连续教育”。

　　职业道德

　　遵纪守法是对证券分析师起码的要求，本身就是职业行为规范的重要方面。作为一名分析师，必须遵守证券市场监管机构制定的各种法规，必须公平地将他的研究成果提供给自己的客户，不能由于公司或者个人的原因有意误导不引导投资者。证券分析师同时也必须遵守公司内部的有关规定，保守客户秘密、不做损害公司利益的事。

　　但是，这种法令大多数都是针对市场参与者的外在行为或其结果提出的标准，仅是禁止或限制最低限度不许做的事。而考虑实际证券市场的复杂利害关系以及交易的多样化，只靠这些法律管制还是有限的。为了弥补这些方面的缺陷，使正确的投资行为得到保证，就必然需要职业伦理的约束。对证券分析师来说，就是要“立足于自己的专门能力，不受任何影响，以客观的分析和独立的判断，为客户竭诚服务。”这就是证券分析师的自律行为。

　　证券分析师的自律规范相当严格。在美国，《职业行为道德准则守则》就是一本书，厚达200余页，对证券分析师的方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将有停牌、吊销资格、处以罚款、送交法律部门等处罚。而自律规范这部分内容在CFA考试中约占10%的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

　　巨大影响

　　优秀的专业素质和良好的职业道德规范产生了一个直接的后果，就是在国外，一个有一定声望的证券分析师的买入或卖出建议一经发布，往往会引起市场的广泛关注，甚至引起市场的大幅波动。尽管由于证券分析师所发表的意见因为是对未来的投资环境和投资效果做的预测，其全部观点不一定都能够准确无误。但是，由于证券分析师具有较高的专业素质与职业修养，是根据各自的独特见解和信念，发表不偏倚于任何一方的各种意见和估计，因此为广大的投资大众所信赖，只要是它在市场上广泛传播，可以给市场造成颇大的影响。

　　相关阅读推荐：证券分析师工作内容         酒店经理职业要求